特殊点明

  1、陕西煤炭工业库存库存有穷的公司(以下缩写词“发行人”或“陕西煤炭工业”)最早的颁布发行A股证券是在《柴纳证监会关心推动促进新证券发行体制改革的暗示》(柴纳有价证券人的监视控制任命(以下缩写词“柴纳证监会”)2013年11月30日预告)、《有价证券发行与承销品裁定》(2013年12月13日矫正)(以下缩写词“《承销品程度》”)及《最早的颁布发行证券承销品事情规范》(柴纳有价证券业协会(以下缩写词“协会”)2013年12月27日预告)(以下缩写词“《事情规范》”)执行后的新证券发行。广泛散布经济状况下的围攻者成绩、广泛散布散布比、回拨机制、网上查询、在限价和分派上有整整的兑换。,关怀围攻者的关怀点。

  2、陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股网下发行经过上海有价速度[微博](以下缩写词“交上所”)网下申购电子化平台(以下缩写词“命令开价平台”)停止,请分担网下申购的围攻者及其控制的理智的女朋友许诺看得懂本公报及《上海在市场上使好卖某物最早的颁布发行证券网下发行执行程度》(上证发[2013]19号)。经过交上易体系网上发行,按市值买,分担网上申购的围攻者请许诺看得懂本公报及《上海在市场上使好卖某物最早的颁布发行证券网上按市值申购执行程度》(上证发[2013]18号)。

  3、发行人和协同承销品商初步询价终于,广泛的思索发行人基面、所处勤劳、比得上的的素质,如公司的估值程度和在市场上使好卖某物,这样成绩的价钱是由控制决议的。,网下发行不再停止累计命令开价询价。

  4、在初步询价阶段请教无法度效力提议的理智的女朋友。每个分派女朋友仅仅声称本人,命令开价提议是成绩的费。,元/股,申购本利之和得值得的其“入围申购量”(初步询价阶段请教的各档无法度效力提议所对应的“拟申购本利之和”总和),不得超越网下的初始分派号码,就是说,35,000万股。网下申购时期为16日,2014(T-1日)9:30-15:00及月17日,2014年(T日)9:30-15:00,分担网上买东西的置物女朋友得署名PUR。网下申购缩写词为“陕西煤炭工业”,601225命令开价编码。分担买的理智的女朋友该当支出买费。。

  5、分担在线发行的围攻者应忍受国际太空站。,元/股,命令开价购买。在线买时期为月17日,2014年(t日)9:30~1130、13:00-15:00。网上申购缩写词为“陕煤申购”,780225命令开价编码。在线流出,每回申购单位为1。,000股,付托买单一有价证券交谈的本利之和不得超越,000股,超越1,000股得是1股,000股必须的倍,但极好的不超越15万股。

  6、发行人和合并承销品商慎重促使围攻者留意。,感性封锁,读于16日,2014在柴纳有价证券报。、《上海有价证券报》、《有价证券时报》和《有价证券日报》上的《陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股封锁风险特殊公报》。

  要紧点明

  1、陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行不超越100,000万股人民币权益股(A股)(以下缩写词“这次发行”)的申请表格已获柴纳有价证券人的监视控制任命证监批准[2013]1664号文把关。这次发行的合并主承销品商为柴纳国际金融库存有穷的公司、中银国际有价证券有穷的责怪公司、中信广场有价证券库存库存有穷的公司(以下缩写词合并承销品商)。陕西煤炭工业库存库存有穷的公司的证券缩写词为“陕西煤炭工业”,证券编码是601225,编码也分歧的初次询价和网下申购的。

  2、这样成绩是有针对性的战术围攻者(以下缩写词ST、网下向网下围攻者询价理智的(以下缩写词“网下发行”)与网上向公开的围攻者限价发行(以下缩写词“网上发行”)相结合的办法停止。发行人答应合并主承销品商决定的数量,000万股,启动前后拨机构,战术散布的初始散布为50。,000万股,占成绩整个的的50%;网下初始散布数为35,000万股,占成绩整个的的35%;初始在线散布的本利之和是15。,000万股,为成绩整个的的15%。

  3、这次发行的初步询价任务已于2014年1月14日(T-3日)完成或完毕。现期价钱元/股。

  在初步询价阶段,理智的女朋友得分担内侧。。无法度效力提议请教的女朋友列表为两、(二)无法度效力提议的决定做事办法。未请教无法度效力提议的理智的女朋友不应接合点。

  4、任一理智的女朋友仅仅选择网下或许网上一种办法命令开价购买。初步询价提议中触及的财产分派女朋友,能否是无法度效力提议,缺席推动分担在线发行,要不然,其网上招命令开价将被乐事无法度效力命令开价。

  5、评价女朋友该当容忍顾虑金科玉律和顾虑裁定。,承当呼应的法度责怪。分担在线买的评价女朋友应在JA上。,将《关心适合陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股网下申购围攻者资质命令的许诺》(自然人围攻者须本人署名;机构围攻者应在其盖印上署名盖印。,法定代理人确实达标代理人署名,募捐人企图法度代表权应描绘至。比如,分担离线买ReF的评价女朋友,合并主承销品商有权回绝使好卖给他。流出女朋友相互相干交流(包罗分派的命名)、有价证券交谈、存款的支出存款/存款是鉴于,的理智的女朋友理解不符合B。

  6、分担网上买东西的理智的女朋友应即时、支出全额买量。申购资产剪下的图样时期应早于月17日,2014年(T日)15:00,抵达柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室(以下缩写词“柴纳结算上海办公室”)在详述结算存款开立的网下申购资产专户时期应早于该日16:00。买资产不可或未能即时抵达被乐事。命令围攻者留意资产的应用时期。请紧密留意迂回的为备忘录支出3、(三)的购房款。

  7、在初始询价阶段,请教无法度效力定量的理智的女朋友,未能即时支出买总数,在裁定的时期内。,发行人和协同主承销品商会以为这是解约行动。,将在《陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股网下发行终于及网上中签率公报》(以下缩写词“《网下发行终于及网上中签率公报》”)中授给物颁布,向柴纳证监会和柴纳有价证券业协会交谈解约境况。

  8、在这种财产分配广泛散布较低的、网上买在月17日,2014年15:00打烊(t)。命令开价完毕后,发行人和主承销品商协同决议能否启动,校正离线和在线流出的上涂料,并在月21日,2014年(T 2日)的《网下发行终于及网上中签率公报》中颁布。顾虑回调机制的备忘录达成协议,请参阅、(四)后分派机制。

  9、时限发行证券选择:战术围攻者锁时限为12个月。,广泛散布下的锁时限、网上发行的证券将在上海速度的日期计算。;在这样广泛散布下、发行无市价限度局限和锁定达成协议的证券。

  10、此成绩可因崇拜者原到这地步断交:在网上,实践买的总总数缺席积累到最早的的程度。;当战术围攻者不订阅广泛散布时,他们依然是HAV。;网上买是不敷的,直到广泛散布被重行分派。。在是你这么说的嘛!境况下,发行人和协同主承销品商将在柴纳证监会向柴纳证监会交谈,相互相干预备任务完成或完毕后,机具将启动。。

  11、围攻者想领会这样成绩的全局,请备忘录看得懂2014年1月8日(T-7日)见报在《柴纳有价证券报》、《上海有价证券报》、《有价证券时报》和《有价证券日报》上的《陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股分派达成协议及初步询价公报》和《陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股证券招股议向书摘要》。提议函的全文和招股阐明书在上海可达到预期的目的。。

  释义

  除非另有阐明,以下缩写词有以下这样公报的意思:

  发行人、陕西煤炭工业

  指陕西煤炭工业库存库存有穷的公司

  证监会

  指柴纳有价证券人的监视控制任命

  交上所

  指上海有价速度

  柴纳结算上海办公室

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  命令开价平台

  上海有价速度电子平台

  结算平台

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室签到结算平台

  合并主承销品商

  指柴纳国际金融公司国际金融棉纸、中银国际有价证券有穷的责怪公司、中信广场有价证券库存库存有穷的公司

  这次发行

  指这次陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行不超越100,000万股人民币权益股(A股)

  日/网上申请日

  指月17日,2014年

  QFII

  参照合格境外机构围攻者

  元

  指人民币元

  一、这样成绩的基本境况

  (1)证券典型

  发行证券是境内上市人民币权益股(A股),每股面值。

  (二)分派测量与分派作曲

  发行人答应合并主承销品商决定的数量,000万股,启动前后拨机构,战术散布的初始散布为50。,000万股,占成绩整个的的50%;网下初始散布数为35,000万股,占成绩整个的的35%;初始在线散布的本利之和是15。,000万股,为成绩整个的的15%。

  战术理智的由合并主承销品商许诺棉纸执行;网下发行经过交上所命令开价平台执行,发行价钱发行女朋友,元/股,网上申办;网上发行是经过速度的贸易体系来造成的。,为围攻者发行价钱,元/股,支出购货款。

  (三)战术规划

  战术散布的初始散布为50。,000万股,占成绩整个的的50%。

  分担战术规划的围攻者得署名战术I,战术围攻者不接合点在这样广泛散布下发行,并许诺受理发行人和合并主承销品商决定的发行价钱。战术围攻者在这样成绩上的备忘录散布,将在月21日,2014年(T 2日)颁布的《网下发行终于及网上中签率公报》中颁布。

  战术理智的围攻者,次要选择规范包罗:1。有事情相干或战术互助的当权派;2。中长期管保业者。;三。支持物金融机构和我围攻者。

  (四)报偿机制

  在这种财产分配广泛散布较低的、网上买在月17日,2014年15:00打烊(t)。命令开价完毕后,发行人和主承销品商协同决议能否启动,对网下、网上杀死测量的校正,并将于月21日,2014年(T 2日)见报的《网下发行终于及网上中签率公报》中颁布。

  互网络系统网络初始发行的无法度效力买乘数

  为分派机制的备忘录达成协议如次:

  1、万一实践战术合理的的本利之和少于50,000万股,不英尺片刻派给线下杀死;

  2、网下发行全额捐助,万一初始成绩可在网上达到预期的目的,则无法度效力的买乘数、少于100次(含),从网下向网上发行回拨这次颁布发行(扣除的量战术理智的使分裂)证券本利之和的20%;网上初始散布超越100倍更无法度效力,从网下向网上发行回拨这次颁布发行(扣除的量战术理智的使分裂)证券本利之和的40%;

  3、互网络系统网络的初始发行测量未获足额捐助。,网上竞相投标上网的不英尺分,广泛散布下围攻者捐助;

  4、在网下,围攻者的本利之和少于OU的初始本利之和,不利地的使分裂不克不及回到互网络系统网络上,发行人和合并主承销品商将断交发行,并最早的向柴纳证监会交谈并授给物公报。,顾虑任务的预备后,预备开端的成绩。

  (五)成绩的要紧日期

  日期

  分派达成协议

  T-7日

  2014年1月8日 周三

  招股阐明书招股阐明书摘要的颁布、《分派达成协议及初步询价公报》;

  T-6日

  2014年1月9日 星期四

  在危险中引见

  T-5日

  2014年1月10日 周五

  初步查询(经过广泛散布下的电子平台)及在危险中引见

  T-4日

  2014年1月13日 周一

  初步查询(经过广泛散布下的电子平台)及在危险中引见

  T-3日

  2014年1月14日 周二

  初步查询(经过广泛散布下的电子平台)

  初步询价使中止日(15:00使中止)

  T-2日

  2014年1月15日 周三

  决定成绩的价钱、理智的女朋友名单及可接合点的申请表格人人数

  预告在线路演公报

  T-1日

  16日,2014 星期四

  在网上买和支付开端日(9:30至1500)

  网上路演

  T日

  月17日,2014年 周五

  网上申办日(9:30至11:30),13:00-15:00)

  决定能否启动后置拨号机制,决定网下、在线终极市价

  T+1日

  2014年1月20日 周一

  网下、网上招命令开价验资

  在线命令开价编号

  T+2日

  2014年1月21日 周二

  网上买基金不付还

  摇号的网上预告

  T+3日

  2014年1月22日 周三

  预告网上表面的表明的终于公报

  网上招命令开价资产融通、网上恢复超额资产

  注:1、T日是网上申办日。

  2、是你这么说的嘛!日期为市日,在本人次要的急救箱、或鉴于相互相干法度、支配这一成绩的规章和正态化贴纸,发行人和合并主承销品商将即时公报,成绩时期表的矫正。

  3、在这样广泛散布下发行采取电子化办法,网下围攻者刺激顽固的鉴于《上海在市场上使好卖某物最早的颁布发行证券网下发行执行程度》手柄提议;如涌现命令开价平台体系损坏或非克制的素质,通向线下围攻者无法停止惯常的初步询盘或,请网下围攻者即时与合并主承销品商亲戚。

  (六)上市名列前茅

  上海有价速度。

  二、这样成绩的询价和限价

  (1)网上围攻者的提议

  2014年1月10日(T-5)至2014年1月14日(T-3),发行人和合并主承销品商经过交上所命令开价平台停止初步询价,社会团体174个理智的女朋友在裁定的时期内经过交上所命令开价平台分担了初步询价提议,价钱余地为人民币/股/股,买整个的为840,710万股。顾虑使好卖女朋友的备忘录提议,请参阅附件。。

  (二)无法度效力提议的决定做事办法

  比照2014年1月8日(T-7日)见报的《陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股分派达成协议及初步询价公报》中颁布的无法度效力提议确实次和道德标准,发行人和合并主承销品商比照命令开价平台企图的网下围攻者及其理智的女朋友的提议境况,评价女朋友的每个单元将比照;命令开价价钱能与之比拟的东西,拟议命令开价的本利之和将从少到多。;号码是同一地的,比照交谈时期,将从晚到早停止排序。;万一买价钱在、申购本利之和、为买时期能与之比拟的东西的境况下,合并主承销品商将鉴于命令开价平台自动地构筑的次相反地排序。

  1、去除极好的提议

  发行人和合并主承销品商比照是你这么说的嘛!裁定和排序终于,前45个援用单位,单位提议(元/股/股)以元宵节/股(不含)为EL,3提议本利之和较小的声称在元/股,买的单位本利之和将积累到117。,3万8千股,初步询价整个的,拿下使分裂不分担网上申办。

  2、网上查询境况与应大约数量相符

  网上围攻者提议的中位数、额外的平等地和中值的和额外的平等地作为提议:

  提议中位数(元)

  额外的平等地提议数(元)

  离线围攻者(不包罗极好的提议)

  3.56

  3.62

  离线围攻者(不包罗极好的提议)

  3.51

  3.46

  公共基金(不包罗提议极好的行情)

  3.57

  3.59

  公共基金(不包罗极好的提议)

  3.56

  3.52

  3、决定无法度效力提议

  比照无法度效力提议确实道德标准,在不较低的求婚价钱且缺席蜂的评价女朋友中,发行人和合并主承销品商鉴于“申提议钱第一流的流的、第一流的流的买权的本利之和、命令开价时期第一流的流的权、命令开价平台自动地构筑次第一流的流的”的道德标准,无法度效力提议的无法度效力提议数为2。,呼应的数的总和的无法度效力提议是114,630万股。备忘录的分派女朋友交流:

  序号

  分派女朋友命名

  申提议钱(元)

  买本利之和(万股)

  1

  上海合并邦封锁库存有穷的公司

  

  11,000

  上海合并邦封锁库存有穷的公司

  

  11,000

  2

  上海安锦封锁控制中心(有穷的责怪打伙儿公司)

  4.21

  1,200

  上海安锦封锁控制中心(有穷的责怪打伙儿公司)

  4.12

  1,200

  上海安锦封锁控制中心(有穷的责怪打伙儿公司)

  4.02

  1,200

  3

  湖南轻盐创业封锁咨询库存有穷的公司

  4.20

  1,900

  4

  声明社会管保基金的504种结成

  4.20

  3,000

  5

  深圳汇鑫股权封锁基金打伙儿当权派(有穷的打伙儿)

  4.20

  2,000

  深圳汇鑫股权封锁基金打伙儿当权派(有穷的打伙儿)

  4.10

  2,000

  6

  张守清

  4.20

  3,000

  张守清

  4.16

  3,000

  张守清

  4.10

  3,000

  7

  徐州矿务戒指库存有穷的公司

  4.19

  1,200

  8

  第一流的有价证券有穷的责怪公司

  4.18

  1,200

  9

  陈学东

  4.18

  9,000

  陈学东

  4.08

  10,000

  10

  安华饲养管保库存库存有穷的公司水产管保

  4.17

  1,210

  安华饲养管保库存库存有穷的公司水产管保

  4.12

  1,210

  安华饲养管保库存库存有穷的公司水产管保

  4.07

  1,210

  11

  毕永生

  4.12

  1,500

  12

  柴纳桦甸戒指财务库存有穷的公司

  4.10

  12,000

  13

  新科技戒指库存有穷的公司

  4.10

  10,000

  14

  夏家斌

  4.02

  1,500

  15

  上海汽车戒指财务有穷的责怪公司

  4.01

  4,000

  16

  江苏瑞华封锁用桩支撑戒指库存有穷的公司

  4.01

  7,000

  17

  柴纳邮电有价证券有穷的责怪公司

  

  1,200

  18

  柴纳工商存款易芳大估价增长混合型有价证券封锁基金

  

  1,500

  19

  兴业银行存款库存库存有穷的公司兴泉流传的封锁混合有价证券封锁F

  

  5,000

  20

  林建华

  

  1,200

  21

  厦门海翼温差电库存有穷的公司

  

  1,200

  是你这么说的嘛!21个理智的女朋友得分担网上买,即时足额支出买资产。

  (3)决定发行价钱的做事办法

  发行人和协同承销品商初步询价终于,广泛的思索发行人基面、所处勤劳、比得上的的素质,如公司的估值程度和在市场上使好卖某物,这样成绩的价钱是由控制决议的。。

  现期发行价钱的市盈率为:

  1、时报(EPS由会计事务所审计)、遵守柴纳会计标准决定的扣除的量非惯常利弊得失前后孰低的2012年归属于总公司财产者的净赚除号这次发行前的总股数计算)。

  2、时报(EPS由会计事务所审计)、遵守柴纳会计标准决定的扣除的量非惯常利弊得失前后孰低的2012年归属于总公司财产者的净赚除号这次发行后的总股数计算)。

  3、发行人在煤炭洗选勤劳(B06),中证指示库存有穷的公司预告的亲密的本人月勤劳平等地恒稳态市盈率为倍(经过2014年1月14日)。

  三、网上购买与发行次

  (一)理智的女朋友及锁时限达成协议

  结果却适合合并主承销品商裁定的分担这次网上查询理智的先决条件的理智的女朋友,而且在这次初步询价和谐请教“无法度效力提议”的理智的女朋友方可分担且得分担在这样广泛散布下申购。

  初步询价提议为“无法度效力提议”的理智的女朋友可经过交上所命令开价平台查询其分担网下申购的申购本利之和。流出女朋友相互相干交流(包罗分派的命名)、有价证券交谈编码及命名、支付存款导致的命名和导致等。,以在合并主承销品商处签到立案的交流为准,未在合并主承销品商裁定和谐完成或完毕签到立案的,不分担分派网下。的理智的女朋友理解不符合B。

  (二)网上申办

  理智的女朋友经过交上所命令开价平台命令开价购买。

  1、网下申购时期为16日,2014(T-1日)9:30-15:00及月17日,2014年(T日)9:30-15:00。分担网下申购的理智的女朋友得在是你这么说的嘛!时期内经过命令开价平台填写并请教申购价钱和申购本利之和,买价钱是由发行价钱决定。。招致竞标被乐事无法度效力。

  2、理智的女朋友仅仅以其在合并主承销品商处立案的有价证券交谈和存款收支付交谈分担在这样广泛散布下申购。

  3、分派女朋友的姓名、有价证券交谈命名(上海)、有价证券交谈号码(上海)和存款收支付交谈得与其在合并主承销品商处立案的交流分歧,要不然,乐事无法度效力买。。

  4、对理智的女朋友付还存款的应记帐户学分得把持。

  5、买阶段,每个理智的女朋友请教的申购本利之和得值得的其“入围申购量”(初步询价阶段请教的各档无法度效力提议所对应的“拟申购本利之和”总和),不得超越网下的初始分派号码,就是说,35,000万股。每个理智的女朋友分担网下申购的申购本利之和可经过交上所命令开价平台查询。

  6、分担在线买的评价女朋友应在JA上。,将2014年1月8日(T-7日)见报的《陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股分派达成协议及初步询价公报》所附的《关心适合陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股网下申购围攻者资质命令的许诺》(自然人围攻者须本人署名;机构围攻者应在其盖印上署名盖印。,法定代理人确实达标代理人署名,募捐人企图法度代表权应描绘至。比如,分担离线买ReF的评价女朋友,合并主承销品商有权回绝使好卖给他。

  7、理智的女朋友应按相互相干金科玉律及柴纳证监会顾虑裁定网上申办,承当呼应的法度责怪。各理智的女朋友在交上所命令开价平台一旦请教申购,即被乐事向合并主承销品商收回正式申购求婚,具有法度效力。

  (三)购货款的支出

  1、买总数的计算

  评价女朋友得在每个分担广泛散布下整个付清。。购买量计算措辞如次:

  净值评价女朋友应支出买总数=发行价钱*入围单。

  2、订阅和客户命令支付

  申购积存须划至柴纳结算上海办公室在结算存款开立的网下申购资产专户(见下表),每个理智的女朋友仅仅选择内侧之一停止划款(内侧应记帐户学分存款(十七)汇丰存款上海办公室、应记帐户学分存款(十八)渣打存款[微博](柴纳)库存有穷的公司[微博]上海分行和应记帐户学分存款(十九个)花旗存款(柴纳)库存有穷的公司上海办公室网下发行专户仅分歧的是你这么说的嘛!三家存款托管的QFII机构划付申购积存)。即时防护装置金币、前进提款赢利性,提议理智的女朋友向与其在合并主承销品商立案的存款收支付交谈恒等的存款的网下申购资产专户划款。划款时得在免除使整整凡例中选出理智的女朋友有价证券交谈号码及这次发行证券编码“601225”,未详述或正文交流将通向PA走慢。、命令开价无法度效力。比如,分派女朋友的合股的导致是B12345 67 899。,它应当填写在正文中。:B123456789601225,不应当被添加到有价证券交谈和证券编码。,不支配电子支出。积存剪下的图样后请即时向收款行及合并主承销品商查询资产到账境况。

  收款存款(一)

  存款银行

  工行上海分行贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  1001202929025788836

  亲戚人

  沙Ye Wei、朱婕

  亲戚以电话传送

  021-63231454/63211678-3003

  应记帐户学分存款(二)

  存款银行

  柴纳建设存款库存库存有穷的公司上海办公室贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  31001550400050015290

  亲戚人

  白军伟、杨彦

  亲戚以电话传送

  021-63878917/63874929

  应记帐户学分存款(三)

  存款银行

  柴纳饲养存款库存库存有穷的公司上海卢湾子公司

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  03492300040006590

  亲戚人

  徐业辉、周敏

  亲戚以电话传送

  021-53961795/53961790

  应记帐户学分存款(四)

  存款银行

  交通存款上海办公室第一流的小分支

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  310066726018170062141

  亲戚人

  宇辉齐、郑逸

  亲戚以电话传送

  021-53856028/63111000-2362

  应记帐户学分存款(五)

  存款银行

  上海浦东国际机场开展存款上海分行贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  97020153700000021

  亲戚人

  任煜华、陈宇华

  亲戚以电话传送

  021-68887231/13801900359

  应记帐户学分存款(六)

  存款银行

  兴业银行存款上海分行

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  216200100100239302

  亲戚人

  王凯、李晓亮

  亲戚以电话传送

  021-62677777-218232/218231

  应记帐户学分存款(七)

  存款银行

  招商存款库存库存有穷的公司上海办公室贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  216089262310005

  亲戚人

  张敏、裴丽蓓

  亲戚以电话传送

  021-58795555-1021/58791238

  收款存款(八)

  存款银行

  上海存款贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  316007-03000674698

  亲戚人

  严佳佳、黄峻

  亲戚以电话传送

  021-68475904/68475935

  应记帐户学分存款(九)

  存款银行

  中信广场存款上海分行贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  7311010187200000618

  亲戚人

  吴刚、盛亭

  亲戚以电话传送

  021-58775982/58775983

  应记帐户学分存款(十)

  存款银行

  柴纳存款库存库存有穷的公司上海办公室贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  454659213718

  亲戚人

  张维峰、奎尼

  亲戚以电话传送

  021-64954876/64954350

  应记帐户学分存款(十一)

  存款银行

  柴纳光大存款[微博]上海分行贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  36510188000141806

  亲戚人

  胡小东、范明杰

  亲戚以电话传送

  021-23050379/23050378

  应记帐户学分存款(十二)

  存款银行

  柴纳民生存款上海分行贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  0201014040001108

  亲戚人

  吴仪戒指、陈秋燕

  亲戚以电话传送

  021-61874042/61874043

  应记帐户学分存款(十三的)

  存款银行

  华夏存款上海分行贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  4330200001843300000253

  亲戚人

  刘淇闽

  亲戚以电话传送

  021-58407103

  应记帐户学分存款(十四岁)

  存款银行

  Canton存款贩卖部〔微博〕上海分行

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  16504105940000039

  亲戚人

  孔祥林

  亲戚以电话传送

  021-63901938

  应记帐户学分存款(十五个人组成的橄榄球队)

  存款银行

  良好的存款库存库存有穷的公司上海办公室

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  8012500002921

  亲戚人

  韩雪帮

  亲戚以电话传送

  021-50979879

  应记帐户学分存款(十六)

  存款银行

  北京的旧称存款上海分行贩卖部

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  00130630500123400000730

  亲戚人

  王明东

  亲戚以电话传送

  021-63361636

  应记帐户学分存款(十七)

  存款银行

  汇丰存款上海办公室

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  088313101012

  亲戚人

  刘芬

  亲戚以电话传送

  021-38882383

  应记帐户学分存款(十八)

  存款银行

  渣打存款(柴纳)库存有穷的公司上海办公室

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  000000501510280485

  亲戚人

  董民民

  亲戚以电话传送

  021-38516691

  应记帐户学分存款(十九个)

  存款银行

  花旗存款(柴纳)库存有穷的公司上海办公室

  交谈命名

  柴纳有价证券签到结算有穷的责怪公司上海办公室

  账号

  1732168288

  亲戚人

  王志豪

  亲戚以电话传送

  021-28966000-68360

  注:内侧应记帐户学分存款(十七)汇丰存款上海办公室、应记帐户学分存款(十八)渣打存款(柴纳)库存有穷的公司上海办公室和应记帐户学分存款(十九个)花旗存款(柴纳)库存有穷的公司上海办公室网下发行专户仅分歧的是你这么说的嘛!三家存款托管的QFII机构划付申购积存。

  3、买钱币的支付时期

  申购积存剪下的图样时期应早于月17日,2014年(T日)15:00,抵达柴纳结算上海办公室在详述结算存款开立的网下申购资产专户时期应早于该日16:00。买资产不可或未能即时抵达被乐事。命令围攻者留意资产的应用时期。

  4、合并主承销品商鉴于柴纳结算上海办公室企图的实践让与资产无法度效力理智的女朋友名单确实终极无法度效力申购。初步询价中请教无法度效力提议的理智的女朋友未能分担在这样广泛散布下申购,未能即时支出买总数,在裁定的时期内。,发行人和协同主承销品商会以为这是解约行动。,它将在在线流出和在线成的终于中颁布。,向柴纳证监会和柴纳有价证券业协会交谈解约境况。

  (四)收买库存的网下数计算

  发行人和合并主承销品商将比照T-7日见报的《陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股分派达成协议及初步询价公报》中决定的理智的道德标准,将网下发行的库存评价于企图EF的理智的女朋友,并将在T+2日见报的《网下发行终于及网上中签率公报》中颁布终极理智的境况。

  (五)发行的分派终于和盈余寄钱买

  1、月21日,2014年(T 2日),发行人和合并主承销品商将在《柴纳有价证券报》、《上海有价证券报》、《有价证券时报》和《有价证券日报》在网上颁布,实质包罗围攻者的成绩命名。、从每个围攻者的提议、申购本利之和、达到预期的目的量、初步询价和谐企图无法度效力提议但未分担申购或实践申购本利之和整整少于拟申购本利之和的围攻者交流。在上文中公报已颁布,就是说,理智的女朋友已被派往分担NE。

  2、万一围攻者支出的捐助总数大于A,月21日,2014年(T 2日),合并主承销品商将经过结算平台向网下理智的女朋友恢复应退申购款,付还应由围攻者支出:由我支出的捐助总数。

  3、理智的女朋友的整个申购积存在上冻和谐发生的整个利钱财产的有价证券围攻者防护装置基金。

  四、网上招命令开价次

  (1)买时期

  月17日,2014年(T日),在上海有价速度合格的市时期内(午前9:30至,从午后13:00到午后15:00。。在本人次要的急救箱、不可抗力素质或鉴于相互相干法度、支配这一成绩的规章和正态化贴纸,比照买日迂回的。

  (二)命令开价提议

  现期价钱元/股。网上申购围攻者须鉴于这次发行价钱命令开价购买。

  (三)缩写和编码的申办

  申购缩写词为“陕煤申购”;780225命令开价编码。

  (四)在线流出女朋友

  同意上海有价股票市财产价证券交谈的自然人、大肚子、有价证券封锁基金大肚子、适合法度命令的支持物围攻者(声明法度)、法度取缔和取缔支持物接管命令。这次发行的合并主承销品商的有价证券自营交谈不得分担这次发行的申购。

  (五)在线流出办法

  经过交上易体系网上发行停止,回拨前初始在线散布的本利之和是15。,000万股。合并主承销品商在详述时期内(月17日,2014年(T日)午前9:30至11:30,从午后13:00到午后15:00将15,000万股“陕西煤炭工业”证券输出在交上所详述的特殊用途有价证券交谈,作为证券的特别的卖家。

  住处附近的当地酒店围攻者可以在裁定的时期内经过财产有价速度。,以发行价钱和适合本公报裁定的无法度效力申购本利之和命令开价购买付托,并支出整个买总数。

  命令开价完毕后,由合并主承销品商会同柴纳结算上海办公室协同检验申购资产的到账境况,柴纳结算上海办公室的结算体系负责人比照实践到账资产与应大约数量相符无法度效力申购本利之和和无法度效力申购户数。决定广泛散布封锁份的办法:

  1、比如,无法度效力的在线买本利之和没有或值得的T。,缺席必要署名本人表明。,财产的一则都是在中心区的数,围攻者比照无法度效力命令开价捐助证券;

  2、比如,无法度效力的在线买本利之和大于,据柴纳结算上海分行结算体系负责人1台,000股被决定为买定单,次排号,话说回来用符号皱缩,决定无法度效力命令开价编号,为每个署名字订阅1,000股。

  网上使好卖的终极成率是:。

  (六)购买定单本利之和和本利之和的裁定

  1、在线流出,围攻者分担网上申购需求同意在市场上使好卖某物估价。比照SHA持大约非限度局限性A股的在市场上使好卖某物估价,1万元的在市场上使好卖某物估价可以买单位买,较低的1万元,不包罗在命令开价总数。非限度局限性A股在深圳在市场上使好卖某物的市值缺乏的。

  每个买单位是1,000股,付托买单一有价证券交谈的本利之和不得超越,000股,超越1,000股得是1股,000股必须的倍,只是,不得超越其对应于M的在线买定量。,同时不得超越网上初始发行股数的杰出,就是说,150,000股。

  2、理智的女朋友仅仅选择网下或许网上一种办法命令开价购买。初步询价提议中触及的财产分派女朋友,能否是无法度效力提议,缺席推动分担在线发行。分担广泛散布初步查询的分担者,通向其命令开价无法度效力的,围攻者在广泛散布经济状况下承当本人的责怪。

  3、本人围攻者仅仅应用本人合格的导致分担这点。。有价证券交谈留下印象材料中“交谈同意人命名”能与之比拟的东西且“无法度效力度证明贴纸号码”能与之比拟的东西的多个有价证券交谈(以16日,2014(T-1日)交谈留下印象材料为准)分担这次网上申购的,同一的有价证券交谈也分担了这样在线买人,应用第一流的次命令开价作为无法度效力的购买,其余的的命令开价无法度效力。。

  4、有价证券公司客户排列方向资产控制特殊用途有价证券交谈连同详述市在特色有价证券公司的当权派年金交谈可按现存的开立交谈分担申购(当权派年金交谈详述市在特色有价证券公司的境况以16日,2014(T-1日)为准)。

  (七)网上招命令开价次

  1、市值计算

  围攻者相互相干有价证券交谈市值为其2014年1月15日(T-2日)日终持大约市值。非限度局限性A股的司法上冻、质押,股票上市的公司董事的在、监事、高级控制人员的市限度局限,不支配有价证券交谈在市场上使好卖某物估价的计算。

  围攻者相互相干有价证券交谈同意市值按其2014年1月15日(T-2日)有价证券交谈中归入市值计算余地的库存本利之和与呼应记帐户盘价的结果计算。比照围攻者持大约在市场上使好卖某物估价,决定其在线PUC,1万元的在市场上使好卖某物估价可以买单位买,较低的1万元,不包罗在命令开价总数。每个买单位是1,000股,命令开价本利之和必不可少的事物1份。,000股或必须的倍,但极好的不得超越其按市值计算的可申购最大值和当次网上初始发行股数的杰出,就是说,150,000股。

  2、存入整个买资产

  分担这次陕西煤炭工业证券网上发行的围攻者,应在网上申购生命17日,2014年(T日)前在与交上所网络系统的有价证券市晶格结点开立资产交谈,并比照本人的申购量存入足额。

  3、买次

  买次与在二级在市场上使好卖某物补进交上所上市证券的办法能与之比拟的东西,即:

  (1)当围攻者面对面付托时,填写购买定单的实质,同意我的度证、证券交谈卡和资产交谈卡(确实资产存款额得大于或值得的申购所需的积存)到申购者开户的与交上所网络系统的各有价证券市晶格结点控制付托诉讼程序。棒牧师检验围攻者签发的财产证件。,回顾后受理付托是毫不含糊的。。

  (2)围攻者经过以电话传送或支持物自动地售货器付托,付托次应鉴于。

  (3)围攻者的买所请求的事物被受理。,不撤兵。

  (八)发行和抽奖

  万一无法度效力的在线买完全的大于终极的N,皱缩确实头部。。

  1、确实使好卖表明的确实

  2014年1月20日(T+1日),各有价速度将买资产放入结算存款Accoun。。2014年1月20日(T+1日),执行会计核算、验资、配号,柴纳结算公司上海办公室将执行无法度效力提款。合并主承销品商会同柴纳结算上海办公室及相互相干会计人员对申购资产的到位境况停止核对,发行验资交谈。上海有价速度和柴纳结算上海分行确实,按每1,000份证券,对财产无法度效力申购正点期次陆续配号,衔接散布,直到详尽地一次买,并将终于让给有价证券市晶格结点。财产虚伪购进资产被乐事无法度效力命令开价,将垃圾配号。

  月21日,2014年(T 2日),颁布向围攻者流出的终于。买方应确实栖息地的买和买本利之和。。

  2、公报率

  月21日,2014年(T 2日),发行人和合并主承销品商将在《柴纳有价证券报》、《上海有价证券报》、《有价证券时报》和《有价证券日报》见报的《网下发行终于及网上中签率公报》中颁布网上发行中签率。

  3、摇号、宣告署名的终于

  月21日,2014年(T 2日)午前在公证机关的监视下,由发行人和合并主承销品商掌管摇号,确实表明中表明的终于,在恒等的天,该对奖券的终于迁移给有价证券。发行人和合并主承销品商2014年1月22日(T 3天)将在《柴纳有价证券报》、《上海有价证券报》、《有价证券时报》和《有价证券日报》见报的《陕西煤炭工业库存库存有穷的公司最早的颁布发行A股网上发行摇号中签终于公报》中宣告署名的终于。

  4、决定订阅的本利之和

  按记号订阅,决定订阅的本利之和,每个署名字码仅仅订阅1。,000股。

  (九)结算签到

  1、上冻财产买资产发生的利钱,财产的有价证券围攻者防护装置基金。买资产上冻顾虑事项,尾随全体教职员、柴纳结算上海分行顾虑裁定。

  2、月21日,2014年(T 2日)摇号。皱缩后,柴纳结算上海分行将确实SU的本利之和,并对财产有价证券市晶格结点无法度效力捐助的终于。。

  3、2014年1月22日(T 3天),柴纳上海办公室整理未署名的购买定单。,将未署名使分裂的盈利恢复给有价速度,各有价证券市晶格结点寄钱给围攻者;同时柴纳结算上海办公室将中签捐助积存划至合并主承销品商详述的资产交收交谈。

  4、在线流出的库存签到任务由柴纳结算上海办公室完成或完毕,柴纳结算上海办公室向发行人企图合股名单。。

  (十)成绩的态度

  与上海有价速度挂钩的声明有价速度广泛散布。

  五、发行费

  在这样广泛散布下发行不向理智的女朋友积聚佣钱、让费及标志。

  六、咨询以电话传送

  这样成绩的咨询以电话传送是:010-65058507

  七、发行人、合并主承销品商

  1、发行人

  陕西煤炭工业库存库存有穷的公司

  亲戚人:张璐闽

  地址:西安锦路2号

  2、合并主承销品商

  柴纳国际金融库存有穷的公司

  亲戚人:资金在市场上使好卖某物部

  地址:在2国贸大厦的27层和28层

  中银国际有价证券有穷的责怪公司

  亲戚人:资金在市场上使好卖某物部

  地址:上海省浦东新区市应城路200号中银大厦39层

  中信广场有价证券库存库存有穷的公司

  亲戚人:资金在市场上使好卖某物部

  地址:深圳深南京大学道7088号招商存款大厦

  发行人:陕西煤炭工业库存库存有穷的公司

  合并主承销品商:柴纳国际金融库存有穷的公司

  中银国际有价证券有穷的责怪公司

  中信广场有价证券库存库存有穷的公司

  16日,2014

  补遗1:初步询价境况

  序号

  分派女朋友命名

  命令开价价钱(元)

  买本利之和(万股)

  1

  兴业银行有价证券招商存款-兴业银行有价证券金一角鲸顶端优势资产控制

  6.30

  1200

  2

  兴业银行有价证券招商存款-兴业银行有价证券金一角鲸顶端优势资产控制

  5.71

  1200

  3

  兴业银行有价证券招商存款-兴业银行有价证券金一角鲸顶端优势资产控制

  5.25

  1200

  4

  国信有价证券库存库存有穷的公司

  5.50

  1200

  5

  深圳华仕鸿资金控制库存有穷的公司

  5.33

  2000

  6

  深圳华仕鸿资金控制库存有穷的公司

  4.99

  2000

  7

  深圳华仕鸿资金控制库存有穷的公司

  4.51

  2000

  8

  大成基金[微博] -饲养存款-大成-万思兰海2 V

  5.03

  2160

  9

  江苏新中国在纸上印库存有穷的公司

  5.00

  1200

  10

  上海昆山封锁控制中心(有穷的责怪打伙儿公司)

  4.99

  1200

  11

  上海昆山封锁控制中心(有穷的责怪打伙儿公司)

  4.72

  1200

  12

  上海昆山封锁控制中心(有穷的责怪打伙儿公司)

  4.57

  1200

  13

  陈矗

  4.97

  1200

  14

  陈矗

  4.79

  1200

  15

  陈矗

  4.58

  1200

  16

  金鹰基金[微博] -上海存款-金鹰基金- Wan Si

  4.97

  1510

  17

  山戒指库存有穷的公司

  4.83

  1210

  18

  西藏同鑫有价证券有穷的责怪公司

  4.80

  2500

  19

  西藏同鑫有价证券有穷的责怪公司

  4.68

  2500

  20

  西藏同鑫有价证券有穷的责怪公司

  4.60

  2500

  21

  深圳汇鑫股权封锁基金打伙儿当权派(有穷的打伙儿)

  4.80

  1800

  22

  深圳汇鑫股权封锁基金打伙儿当权派(有穷的打伙儿)

  4.20

  2000

  23

  深圳汇鑫股权封锁基金打伙儿当权派(有穷的打伙儿)

  4.10

  2000

  24

  西藏同鑫有价证券-上海存款-西藏齐心有价证券集合

  4.80

  1200

  25

  西藏同鑫有价证券-上海存款-西藏齐心有价证券集合

  4.70

  1200

  26

  西藏同鑫有价证券-上海存款-西藏齐心有价证券集合

  4.60

  1200

  27

  上海合并邦封锁库存有穷的公司

  4.75

  11000

  28

  上海合并邦封锁库存有穷的公司

  

  11000

  29

  上海合并邦封锁库存有穷的公司

  

  11000

  30

  新科技戒指库存有穷的公司

  4.60

  10000

  31

  新科技戒指库存有穷的公司

  4.30

  10000

  32

  新科技戒指库存有穷的公司

  4.10

  10000

  33

  菏泽中润精神开展库存有穷的公司

  4.60

  1200

  34

  菏泽中润精神开展库存有穷的公司

  4.40

  1200

  35

  毕永生

  4.52

  1200

  36

  毕永生

  4.32

  1200

  37

  毕永生

  4.12

  1500

  38

  林建华

  4.52

  1200

  39

  林建华

  

  1200

  40

  林建华

  

  1200

  41

  海通基金公司-柴纳存款-涪城1共赢资产人

  4.52

  1200

  42

  海通基金公司-柴纳存款-涪城1共赢资产人

  4.42

  1200

  43

  工商存款-国际联盟,乔林,正开拓混合开路式有价证券

  4.50

  4000

  44

  工商存款-国际联盟,乔林,正开拓混合开路式有价证券

  4.35

  7000

  45

  工商存款-国际联盟,乔林,正开拓混合开路式有价证券

  3.95

  7000

  46

  上海汽车戒指财务有穷的责怪公司

  4.48

  2000

  47

  上海汽车戒指财务有穷的责怪公司

  4.01

  4000

  48

  上海汽车戒指财务有穷的责怪公司

  3.87

  4000

  49

  夏家斌

  4.48

  1200

  50

  夏家斌

  

  1200

  51

  夏家斌

  4.02

  1500

  52

  柴纳桦甸戒指财务库存有穷的公司

  4.30

  11000

  53

  柴纳桦甸戒指财务库存有穷的公司

  4.10

  12000

  54

  柴纳桦甸戒指财务库存有穷的公司

  3.90

  12000

  55

  侯炯

  4.30

  1200

  56

  陈学东

  

  8000

  57

  陈学东

  4.18

  9000

  58

  陈学东

  4.08

  10000

  59

  江苏瑞华封锁用桩支撑戒指库存有穷的公司

  

  3000

  60

  江苏瑞华封锁用桩支撑戒指库存有穷的公司

  4.01

  7000

  61

  宋盛云

  

  1200

  62

  上海安锦封锁控制中心(有穷的责怪打伙儿公司)

  4.21

  1200

  63

  上海安锦封锁控制中心(有穷的责怪打伙儿公司)

  4.12

  1200

  64

  上海安锦封锁控制中心(有穷的责怪打伙儿公司)

  4.02

  1200

  65

  声明社会管保基金的504种结成

  4.20

  3000

  66

  声明社会管保基金的504种结成

  3.99

  5000

  67

  声明社会管保基金的504种结成

  3.78

  5000

  68

  张守清

  4.20

  3000

  69

  张守清

  4.16

  3000

  70

  张守清

  4.10

  3000

  71

  湖南轻盐创业封锁咨询库存有穷的公司

  4.20

  1900

  72

  湖南轻盐创业封锁咨询库存有穷的公司

  3.90

  2000

  73

  湖南轻盐创业封锁咨询库存有穷的公司

  3.70

  2100

  74

  徐州矿务戒指库存有穷的公司

  4.19

  1200

  (下A22版)

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Published by sayhello

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